微信号:

微信扫码咨询互动吧微信客服

周一至周五 9:00-18:00

AI创建方案
发布活动
修改本活动
武汉互动吧 互动吧 武汉行业活动 互动吧 武汉金融 互动吧 2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班(武汉站)
该活动访问人数过多,因主办方未实名认证,应相关要求,{{visitLimitDateShow}}后对该页面限流。请联系主办方进行认证,即可解锁访问限制。
尊敬的商家, 您的活动访问人数已达警戒线, 因您未实名认证,应相关要求,{{visitLimitDateShow}}后将停止访问该页面。为不影响召集报名,请您进行认证,即可解锁访问限制。 立即认证>>
活动《2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班(武汉站)》访问人数已经达到警戒线,因主办方未实名认证,应相关要求,已经限流,停止访问该页面。
请联系主办方进行认证,即可解锁访问限制。
尊敬的商家, 您的活动《2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班(武汉站)》访问人数已达警戒线,因您未实名认证, 应相关要求已限流,停止访问该页面。
为了不影响召集报名,请您进行认证,即可解锁访问限制。
立即认证>>
互动吧-2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班(武汉站)

2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班(武汉站)

{{shopName|html}}

该主办方未认证,请注意风险防范!

该主办方已完成互动吧个人认证 企业认证 组织认证
真实姓名
{{authName}}
证件号码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
个人认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
企业全称
{{authName}}
统一社会信用代码/工商执照注册号
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
企业认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
组织机构名称
{{authName}}
统一社会信用代码/组织机构代码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
组织认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
我也要认证 >
{{info_hits}} {{info_share}} {{favorite_count}}
展开
收起
时间

{{list.startDate}} ~ {{list.overDate}}

{{list.overDate}}结束

{{list.startDate}}开始

更多场次
{{list.name}}

该活动{{partyStateMark}}

关注主办方,不错过主办方任何一个活动。

活动嘉宾({{guestCount}}) 查看全部嘉宾
{{list.guestName}}
“{{list.guestDesc}}”
“很期待您的参与”
{{tag}} 无标签内容

该主办方未认证,请注意风险防范!

该主办方已完成
互动吧个人认证企业认证组织认证
真实姓名
{{authName}}
证件号码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
个人认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
企业全称
{{authName}}
统一社会信用代码/工商执照注册号
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
企业认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
组织机构名称
{{authName}}
统一社会信用代码/组织机构代码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
组织认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
我也要认证 >

{{pub_count}}

活动

{{fansCount}}

粉丝

{{shopDesc|html}}进店 >

Ta组织活动太忙,还没腾出空写简介进店 >

2023年商业银行合规管理与案件风险防控专题研修班
           (湖北&武汉)

课程背景
      2023年商业银行合规管理的工作方向已经明确,稳健、合规、服务实体经济的总基调不会变,商业银行如何适应监管要求,并搭建自己的合规管理体系成为未来一段时间内的重要任务。随着监管形势日趋严峻,无论是罚单数量还是罚没金额连年递增,2019年5126张罚单共计罚没14.11亿元、2020年4821张罚单共计罚没20.93亿元、2021年5205张罚单共计罚没25.92亿元、2022年6164张罚单共计罚没21.3亿元,无不显示监管强度的加大。在经济结构调整的大背景下,伴随着监管趋严和穿透式管理,各商业银行在高增长时积累下来的一些问题逐渐显露。外部欺诈、内部舞弊事件时有发生,如何强化合规管理、有效的识别和处置风险、防止案件发生成为摆在商业银行面的重大课题。
      本次培训重在通过大量实例讲解商业银行风险识别与控制方面的热点难点问题,旨在提高金融机构各级管理人员在全面风险管理的框架下风险防范和处置的能力,内容涵盖监管处罚分析、监管政策解读、重点风险领域、从业人员行为管理、制度管理、操作风险管理、案件风险防控与警示教育等,观点明确、案例详实,兼具理论性与实践性,贴近商业银行的实际工作。

适合学员
中高层风险管理人员、内控合规管理人员、法律事务管理人员、信贷审批人员、客户经理等

开班时间、地点
时间:2023年3月17日-18日,培训共计两天
其中3月16日为全天报到 培训地点:武汉

课程大纲   
第一部分 2022年监管处罚数据分析及当前监管政策解读
一、2022年监管处罚动态及趋势
(一)罚单数量与罚没金额总体分析
(二)被处罚机构分布情况
(三)职能领域分布及变化情况
二、2022年重点处罚领域及典型案例
(一)信贷管理领域
1、授信主体不真实
2、授信资料不真实
3、实地见证真实性不足
4、放款管理要求落实不真实
5、授信材料合规性审核不严
6、贷款资金用于转存保证金或开具存单作质押
(二)反洗钱
1、反洗钱管理不规范、违反反洗钱法
2、未按照规定履行客户身份识别义务/保存客户身份资料和交易记录
3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
4、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
(三)结算与现金管理
1、账户管理不规范
2、未按规定程序收缴假币
3、超过期限或未向人民银行报送账户开立/变更/撤销等资料
4、占压财政存款或者资金/占压、挪用所收纳税款、故意压票
5、未按规定办理国库经收业务
6、未按规定收兑停止流通的人民币/对外支付停止流通的人民币或对外支付
残缺/污损的人民币
7、违反支付结算管理规定
8、以贷转存吸存/存贷挂钩
(四)配合监管
1、未按规定向监管提供资料或报送信息(不及时/错报/漏报)
2、向监管机构提供虚假/隐瞒重要事实的资料
3、监管意见落实整改不到位
(五)员工行为与案防
(六)消费者权益保护
1、侵害消费者权益/违反金融消费权益保护管理规定
2、客户信息安全/个人金融信息保护不到位
3、未按要求对金融消费者投诉进行正确分类,或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据
4、违规宣传/误导销售/欺骗销售
5、未按规定向金融消费者披露与金融产品或服务有关的重要内容
6、格式条款或默认服务存在对金融消费者不公平、不合理条款
7、未严格落实信息使用授权审批程序
三、2023年监管工作会议确定的工作目标
(一)全力支持经济运行
(二)努力促进金融与房地产正常循环
(三)加快推动中小银行改革化险
(四)有效应对信用风险集中反弹
(五)持续提升监管有效性
第二部分 2023年应重点关注的风险领域
一、涉房类贷款的合规管理
(一)解读《关于做好当前金融支持房地产市场平稳健康发展工作的通知》
(二)“断贷潮”“烂尾潮”的原因分析
(三)房地产开发项目的资金分析--杠杆是怎么回事
(四)涉房贷款(按揭贷款、开发贷款、经营性抵押贷款)的风险风险揭示
(五)按揭贷款准入风险控制要点
1、开发商准入的六个合规要点
2、楼盘项目准入的十个合规要点
3、假按揭的六个特征
二、表外业务的合规管理
(一)全面解读《商业银行表外业务风险管理办法》
(二)近年表外业务重大风险案例解析
(三)各类表外业务的合规管理要点
1、担保承诺类
2、代理投融资服务类
3、中介服务类
4、其他类
三、消费者权益保护及投诉处理的合规要求
解读《银行保险机构消费者权益保护管理办法》
(一)2022年银行业消费投诉情况分析
(二)投诉解决机制及策略
第三部分 合规管理中的从业人员行为管理
一、从业人员行为监管处罚动态
1、当前员工行为管理面临的压力与形势
2、2022年监管处罚涉及员工行为的类型
二、员工行为管理,案件防控与内部控制相关文件解读 
1、解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
2、15项绝对禁止行为、35项禁止操作行为
三、案防、监管处罚中涉及员工异常行为的典型案例分析(重点)
1、员工私刻印章、伪造资料等欺诈行为
2、员工私售非本行产品或业务
3、员工兼职或经商参股企业
4、员工账户存在异常资金交易
5、员工贷款用途不规范
6、员工不规范使用信用卡
7、员工虚增业务量
8、员工代客户办理业务不规范
9、员工代客户保管重要物品、保管大量客户金融交易信息
10、员工行为排查职责履行不到位 
四、员工行为排查的重点与方法 
1、员工异常行为的5个方面48种表现形式
2、异常行为排查的二十个方法
五、人员管理中的重点风险监测 
1、为什么说支行长是合规管理的关键
2、内控管理的重要性
3、非法集资
4、营业场所安全
5、外部风险传染(案例)
6、冒名贷款的防范
六、如何提升员工的合规意识
第四部分 合规管理中的制度管理
一、制度建设与管理的基本框架
1、业务制度的概念
2、制度的层级效力
3、制度制订的原则
二、制度建设与管理的基本要求
4、制度制定的流程
5、制度体例
6、制度的后评价
三、制度建设与管理的技术规范
7、制度的借鉴
8、制度的文字及文义要求
四、制度的执行力建设
1、制度的来源
2、“外法内化”的基本要求
2、制度保护机制的运用
3、如何提升员工的制度执行力
第五部分 操作风险管理的基本要求
一、操作风险管理架构
(一)操作风险定义
(二)中国境内近期发生重大操作风险事件
(三)操作风险管理框架
二、操作风险管理工具及在工作中的应用
(一)损失数据**
主要内容为损失数据的**范围、统计分析、原因归结、风险地图的应用
(二)风险与控制自我评估
1、自我评价的过程与目的
2、操作风险手册的制定
3、操作风险手册的应用
(三)关键风险指标
1、什么是关键风险指标及管理框架
2、关键风险指标的建立(按照人员、流程、系统、外部事件划型)
3、关键风险指标应用
4关键风险指标调整
第六部分 案件风险防控与警示教育
一、金融机构需要预防违法犯罪的重点业务领域
(一)信贷业务领域
1、信贷业务领域容易产生案件的五个业务环节
2、信贷业务领域涉及较多的罪名
(二)同业业务领域
1、同业业务领域容易产生案件的三个业务环节
2、同业业务领域涉及较多的罪名
(三)资产处置和管理业务领域
1、不良资产处置工作需要遵守的红线
2、资产处置和管理业务领域涉及较多的罪名
(四)理财业务领域
1、理财业务领域近几年重大案件分析
2、理财业务领域涉及较多的罪名
(五)信用卡和现金业务领域
1、信用卡和现金业务领域近几年重大案件分析
2、信用卡和现金业务领域违法犯罪活动的主要表现
二、银行工作人员可能触及的刑法罪名及案例解读
(一)违法发放贷款罪的防范
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
3、违法发放贷款罪的表现形式
4、违法发放贷款罪的防范措施
(二)非国家工作人员受贿罪防范
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
3、非国家工作人员受贿罪容易出现的业务环节
4、如何强化职业道德风险的防范
(三)骗取银行贷款罪与贷款诈骗罪区别与防范
1、两个罪名在罪与非罪评价方面的不同。
2、两个罪名对商业银行产生影响的评析
3、案例:青海省西宁市城西区人民法院刑事判决书(2020青0104刑初114号
4、案例:张某某骗取贷款罪案〔(2017)辽14刑终107号)〕
(四)妨害信用卡管理罪
1、法条解读及银行工作人员加重情节
2、客户信息安全与征信管理
3、案例:朱某等妨害信用卡管理案
(五)违规出具金融票证罪
1、法条解读与信贷业务中表现形式
2、案例:杨某某违规出具金融票证案
3、银行对外担保管理
(六)对违法票据承兑、付款、保证罪
1、立案标准
2、法条解读与案例分享(七)洗钱罪
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
(八)高利转贷罪
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
(九)非法吸收公众存款罪
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
(十)吸收客户资金不入账罪
1、立案标准
2、法条解读与案例分享
三、商业银行案件风险防控工作要求
1、案件及案件风险信息的分类标准
2、案件防控的监管要求
3、解读《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》
第七部分 《民法典》实施对商业银行合规管理的影响
一、民法典框架下合规性与合法性的界限分析
(一)违规行为是否会导致合同无效的司法演变过程
案例:某城商行案借款合同违反人行规定,终审判决合同有效案
案例:某保险公司股权代持案终审判决合同无效案
(二)违规行为与违法行为对合规效力影响的界限
1、违规行为不会导致合同无效原则的例外
2、违法行为必然导致合同无效原则的例外
3、违规行为导致合同无效的判断依据和标准
4、合规管理与业务发展冲突的价值冲突及取舍
二、学习《民法典》提升合规风险控制能力
(一)外法内化的能力是衡量合规管理水平的重要标志
(二)外法内化的基本要求及《民法典》带来的挑战
(三)外法内化的重要表现形式
1、外法内化对制度管理的要求(以合同管理为例)
2、外法内化对信贷风险管理的要求(以抵质押物准入为例)
三、《民法典》对制度理解力与执行力的要求
1、合规管理的核心内容是从业人员对制度的理解和执行
2、《民法典》框架下的合规文化建设

  讲师介绍
陈老师:商业银行信贷风险控制实战讲师,省级行法律事务部、法律清收部总经理,市中级人民法院人民陪审员,市仲裁委金融仲裁员,省银协自律**委员会委员,信贷法律、合规管理、不良处置内训师,14年法律、合规、信贷风险控制从业经验,10年培训经验,培训课程定制专家。

收费标准
1、费用:3980 元/人(含会议费、专家费、场地费)主办方赠送上课时间两天交流午餐,住宿统一安排费用自理交通费用自理。
2、内训咨询:为方便各地学员就地学习和针对性地选择培训课程,我们可根据需求提供公司内训课程服务,欢迎来电咨询培训合作事宜。

报名方式
请各单位接到此通知后,尽快确定参加本次培训班的人员,填写《报名回执表》后致电叶春峰老师13011205789,会务组收到报名表后将在临会一周通知培训地点、乘车路线等相关事宜,报名后请将相关费用汇至指定帐号(发票在开班后领取)。
主办单位
主办单位:中企清大教育集团
开票单位:雄师(河北雄安)企业管理咨询有限公司
开 户 行:中国银行股份有限公司雄县支行
账 号:101376586760
温馨提醒    
发票内容为服务费、咨询费、会议费、会务费 (专票、普票)

图片

分享到:

微信扫一扫,分享小程序

二维码

扫一扫,分享至朋友圈

声明:活动内容与服务由主办方自行提供,互动吧仅提供技术支持,请用户仔细阅读活动规则,以便保护自身的合法权益;互动吧不拥有活动的所有权及相关知识产权,亦不承担法律责任。如果您发现有涉嫌侵权的内容,请发邮件至hudongba@jootun.com,一经查实,将立刻删除涉嫌侵权内容。
温馨提示:

在付费报名之前请仔细甄别主办方的资质及服务能力。部分主办方会私下与报名者沟通承诺参与活动后的权益,并夸大参与后的收益效果等,以此来收取高额的报名费。这类活动通常有基于抖音、淘宝等平台的推广、代理加盟、引流变现等相关内容。

为保障您的权益,避免相关的经济损失,互动吧平台特此说明,平台仅提供相关的技术支持,不承担参与者与主办方在活动过程中的相关纠纷,若出现相关纠纷,平台会积极协助处理。

已报名 ({{join_total_num}})
其中{{join_unpay_num}}人正在支付

还木有人报名,快来成为活动第一人吧!

一键开通“活动提醒助手”全国已有1000万活动达人开通 一键开通
  • 为你推荐

加载中

该主办方未认证,请注意风险防范!

该主办方已完成互动吧 个人认证 企业认证 组织认证
真实姓名
{{authName}}
证件号码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
个人认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
企业全称
{{authName}}
统一社会信用代码/工商执照注册号
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
企业认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
组织机构名称
{{authName}}
统一社会信用代码/组织机构代码
{{authCode}}
认证时间
{{authTime}}完成认证,每年互动吧都会对其资料进行审核
互动吧认证申明
组织认证是互动吧对主办方帐号背后运营主体真实身份的认证,不代表互动吧对主办方所使用名称、介绍及真实营业情况的认证。
我也要认证 >

{{pub_count}}

活动

{{fansCount}}

粉丝

{{shopDesc|html}}进店>

Ta组织活动太忙,还没腾出空写简介进店>

该主办方其他进行中的活动
添加专属客服
一对一为您答疑解惑
立即扫码添加我吧~
精选活动
  • {{selectlist.title}}
    {{selectlist.infoDate}}
    {{selectlist.priceWithSign}} {{selectlist.plusDiscountPriceRange}} {{selectlist.highlight}}
查看更多 加载中...
你的活动正在火热报名中...

去除底部“为你推荐”栏目,不再显示其他主办方的活动,独享用户全部注意力,提升报名量

马上去除
去广告权益包
去除报名页“为你推荐”栏目的所有广告和活动
  • {{list.shortName}}
    {{list.desc1}}
    {{list.desc2}}
商家会员免费获得去广告权益包,更有享有流量支持、1对1服务、功能独享等惊喜 了解详情>
选择支付方式
微信支付
支付宝支付
马上支付
可在主办方中心开具发票

支付成功

  • 增值服务 7 30 90 天{{functionName}}
  • 有效期 {{effectDate}}至{{expiryDate}}
  • 支付金额 {{price}}元
×

成为银牌会员

{{infoText}}

  • 高端模板免费用

    提升活动人气

  • 活动排名加权

    提升活动排名

  • 去除报名页广告

    提升活动报名效果

  • 高端邀请海报

    全场无限使用

  • 活动优先审核

    快人一步上架曝光

  • 大额提现

    限额提升4倍

  • 报名渠道监测

    掌握各渠道业绩

  • 发布多场次活动

    发布一次一劳永逸

  • 免认证服务

    免99元审核服务费

  • 更多特权
    敬请期待

马上开通

了解详情>

×
请选择高级认证主办方服务套餐查看特权>
  • {{item.type}}

    ¥{{item.price}}/{{item.viewType}}

    ¥{{item.oriPrice}}/{{item.viewType}}

季卡、半年卡、年卡均已包含认证审核服务费,支持开具发票

使用微信或支付宝扫码完成支付

支付金额:¥{{selectGrItem.price}}/{{selectGrItem.viewType}}(已省¥{{selectGrItem.oriPrice - selectGrItem.price}})

购买成功

已购买{{orderName}}

支付金额:¥{{payMoney}}

购买商品:{{orderName}}

扫码支付更轻松

购买成功

已购买{{orderName}}

×
{{curMemberData.title}}
{{curMemberData.tip}}
  • {{item.name}}

查看更多权益>

{{curMemberData.tags[0].name}}

查看更多权益>

{{item.imgText}}

  • {{temp.text}}

购买成功

您已成功购买{{checkMemberData.name}}

取消关注
确定取消关注吗?
取消关注后将无法再关注列表查看Ta的动态
前往互动吧小程序
在线沟通0距离
扫描上方小程序码,立即沟通
售后电话
{{joinMobile}}

你将要打开一个非互动吧页面,建议不要在该网页输入互动吧帐号、银行资料等隐私信息。

取消关注
确定取消关注吗?
取消关注后将无法再关注列表查看Ta的动态
关注成功
微信扫码关注公众号
实时接收主办方最新活动通知
微信
扫码
  • 下载App
  • 关注微信公众号
  • 扫一扫下方二维码下载App,获取完整体验

提示
确定删除本条讨论?
讨论删除后,将不可恢复,您确定继续删除吗?
您已成功报名此活动
加载中...
扫码
取票
扫码领取电子票
便于您随时出示、使用
扫码自动开通
“智能提醒助手”
活动报名提醒、行程提醒、
福利提醒、抢票提醒......
全国已有1000万活动达人开通
客服咨询
微信扫码 联系客服咨询
工作时间: 周一至周五 09:00~18:00
广告合作
你好, 我是互动吧销售经理
扫码加我微信, 立即沟通合作
微信号: 507003742
185-1971-5119
品牌合作
你好, 我是互动吧市场经理
扫码加我微信, 立即沟通合作
工作时间:周一至周五09:00~18:00
本次活动邀约了{{guestCount}}位嘉宾,期待与大家的见面
{{list.guestName}}
{{list.guestDesc}}
{{tag}}
返回
嘉宾介绍
{{guestInfo.guestName}}
{{guestInfo.guestDesc}}
{{tag}}
嘉宾介绍